沈陽辦理400電話的公司

一、審核情況

（一）申請人基本情況

申請人全稱為“中國科學院沈陽科學儀器股份有限公司”（證券代碼：830852，基礎(chǔ)層），成立于2001年4月18日，2011年12月22日改制為股份有限公司，并于2014年7月16日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌公開轉(zhuǎn)讓。

申請人法定代表人為李昌龍，控股股東為國科科儀控股有限公司，實際控制人為中國科學院控股有限公司，注冊資本為9,920萬元，總股本為9,920萬股，住所地址為沈陽市渾南新區(qū)新源街1號。申請人主營業(yè)務(wù)為真空干泵及真空應(yīng)用設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及維修服務(wù)。截至股權(quán)登記日2019年11月4日，共有股東261人。

（二）審核過程

申請人向特定對象發(fā)行股票的行政許可申請于2019年12月16日正式受理。依據(jù)《公司法》《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《公眾公司辦法》）《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號――定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第4號――定向發(fā)行申請文件》等相關(guān)規(guī)定，我們對申請人提交的申請文件進行了合規(guī)性審核,并于2019年12月23日發(fā)出反饋，申請人及中介機構(gòu)于2019年12月25日提交了反饋意見回復。

全國股轉(zhuǎn)公司就本次發(fā)行出具了《關(guān)于中國科學院沈陽科學儀器股份有限公司股票發(fā)行的自律監(jiān)管情況函》，確認截至2019年12月12日，未發(fā)現(xiàn)申請人在信息披露、公司治理方面存在違規(guī)問題，未發(fā)現(xiàn)存在其他重大違法違規(guī)問題。

掛牌以來，申請人未進行過定向發(fā)行股票融資。

掛牌以來，進行過以下權(quán)益分派：

2016年5月13日，以公司總股本6,200萬股為基數(shù)，向全體股東每10股送紅股6股；

2019年4月17日，以公司2013年4月30日增資前總股本5,500萬股為基數(shù)，以2013年4月30日歸屬于母公司的未分配利潤余額16,991,846.57元，向當次增資前全體股東每10股派3.089427元。上述權(quán)益分派事項以《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中載明的當期滾存利潤分配方案為依據(jù)，并已于2019年2月13日經(jīng)股東大會審議通過。

二、審核中關(guān)注的問題

（一）關(guān)于募投項目

審核中關(guān)注到，申請人本次募集資金部分用于建立干泵產(chǎn)業(yè)化基地，部分用于新一代高效節(jié)能真空干泵研發(fā)。請申請人；（1）綜合考慮產(chǎn)品現(xiàn)銷及未來的銷售狀況補充披露擬擴建產(chǎn)能是否能被有效的消化吸收；（2）補充披露研發(fā)的基礎(chǔ)能力，包括但不限于人才積累以及技術(shù)儲備等。請主辦券商、律師核查并發(fā)表明確意見。

申請人回復如下：

1、綜合考慮產(chǎn)品現(xiàn)銷及未來的銷售狀況補充披露擬擴建產(chǎn)能是否能被有效的消化吸收：

（1）公司真空干泵未來銷量及收入的增長前景良好

公司真空干泵產(chǎn)能擴張依托于未來銷量及收入的快速增長，主要依據(jù)良好的行業(yè)前景、不斷擴張的市場需求、公司的市場地位和競爭優(yōu)勢等，具體說明如下：

1）真空干泵行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

①國家大力支持真空干泵產(chǎn)業(yè)

《國家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進綱要》和《中國制造2025》，明確將推動集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展上升至國家戰(zhàn)略，遼寧省、沈陽市政府已經(jīng)將集成電路裝備產(chǎn)業(yè)納入地方中長期發(fā)展規(guī)劃。中興事件以后，國家對“卡脖子技術(shù)”的重視進一步提升，在國家科技部近期調(diào)研中，真空干泵已被列入集成電路裝備核心部件“卡脖子技術(shù)”，擬重點給予支持。

②國內(nèi)產(chǎn)品初步實現(xiàn)進口替代

大力發(fā)展國產(chǎn)集成電路產(chǎn)業(yè)，是我國工業(yè)轉(zhuǎn)型和制造升級的關(guān)鍵，也是保障國家信息安全的重要手段。國家大力鼓勵和支持集成電路及其裝備制造業(yè)的發(fā)展，集成電路專用設(shè)備行業(yè)發(fā)展帶來了歷史性機遇，行業(yè)發(fā)展前景良好。目前國內(nèi)真空干泵設(shè)備市場仍由國外產(chǎn)品占據(jù)主要市場份額，對于國內(nèi)已掌握相關(guān)核心技術(shù)且實現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)的企業(yè)，收入、利潤水平將隨著我國集成電路產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展以及對進口產(chǎn)品替代而有望進一步提升。

③真空干泵市場持續(xù)擴張

干式真空泵市場的不斷增長，主要來自于半導體行業(yè)、化學工業(yè)、薄膜產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。在日本，半導體行業(yè)已全部用干式真空泵代替油封式機械泵，歐美半導體行業(yè)45%以上用干式真空泵代替了油封式機械泵，大大提高了產(chǎn)品的性能和質(zhì)量。從產(chǎn)能對應(yīng)而言，以12寸晶圓片生產(chǎn)為例，每月3.5萬片產(chǎn)能需要干式真空泵約為1,000臺。目前，我國擴建的晶圓產(chǎn)能以12寸生產(chǎn)線為主，在建產(chǎn)能達110萬片/月，在運行產(chǎn)能達50萬片/月。

此外，目前我國8寸片生產(chǎn)產(chǎn)能達到90萬片/月，在建產(chǎn)能14萬片/月。12寸片新建產(chǎn)能配套新增需求及8寸片產(chǎn)能的配套存量替換，為我國大陸干式真空泵帶來廣闊的市場空間。

（2）公司在真空干泵市場擁有較強的競爭力

以半導體干式真空泵而言，國內(nèi)自主品牌占有市場份額較低。公司作為國內(nèi)唯一的半導體真空干泵供應(yīng)商，自2001年以來，在科技部“863計劃”、“十一五”國家重大科技專項、科學儀器專項等重大項目支持下，針對羅茨泵、螺桿泵、爪式泵、渦旋泵等干式系列真空泵進行研發(fā)。2018年4月，公司中標長江存儲首批采購174臺干泵產(chǎn)品，是公司真空干泵得到晶圓廠客戶認可的重要標志。

公司在國內(nèi)真空干泵市場的主要優(yōu)勢如下：

①研發(fā)和技術(shù)優(yōu)勢

公司自2001年有限公司設(shè)立至今，專注于真空技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和自主研發(fā)，多次承擔真空技術(shù)領(lǐng)域的國家重大專項。公司研發(fā)實力雄厚，在超高真空、超潔凈真空、真空獲得等真空核心技術(shù)方面技術(shù)優(yōu)勢顯著，曾先后獲得國家科技進步特等獎、二等獎、三等獎5項，中國科學院及省部級科技進步獎18項，國家級新產(chǎn)品三十余項，擁有專利67項。公司的核心技術(shù)全部為自主研發(fā)，均應(yīng)用于公司現(xiàn)有產(chǎn)品，是公司主營產(chǎn)品技術(shù)競爭優(yōu)勢和產(chǎn)品功能優(yōu)勢的基礎(chǔ)。

②產(chǎn)品優(yōu)勢

公司2000年通過了ISO9001國際質(zhì)量體系認證，公司研制生產(chǎn)的羅茨干泵（機組）集成了真空技術(shù)、精密機械加工技術(shù)、動平衡技術(shù)等多個學科的新技術(shù)和特種加工工藝，已達到國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進水平。

③市場優(yōu)勢

公司實施市場導向戰(zhàn)略，具有良好的市場信息收集與分析能力，并具備將市場商機迅速轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品的能力。目前，公司的主要客戶為集成電路、太陽能光伏、LED等大半導體領(lǐng)域的企業(yè)，客戶群體廣泛、資金實力強、信用資質(zhì)好，對公司產(chǎn)品和服務(wù)的需求穩(wěn)定，且數(shù)量較大，這有利于公司在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。

④綜合服務(wù)優(yōu)勢

公司有較為成熟的營銷、技術(shù)服務(wù)和售后服務(wù)團隊，可為客戶提供全方位的售前、售中和售后服務(wù)。在售前，通過對客戶的需求特點、所在領(lǐng)域的深入了解，協(xié)助客戶選購最合適的產(chǎn)品，并通過標準化、系列化的產(chǎn)品線，方便客戶選擇。在售中，技術(shù)人員通過與客戶的深入溝通，為客戶量身打造滿足特定需求的產(chǎn)品與解決方案。在售后，公司通過多種途徑為客戶提供電話免費咨詢服務(wù)，方便客戶遠程咨詢。

公司依托于自身所擁有的真空技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先的核心技術(shù)優(yōu)勢，并通過對真空設(shè)備產(chǎn)品制造工藝的自主研發(fā)，逐漸掌握了真空設(shè)備整機和關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)制造技術(shù)，是國內(nèi)真空設(shè)備行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈完整的少數(shù)廠商之一。公司建立了真空技術(shù)及設(shè)備研發(fā)設(shè)計、零部件的生產(chǎn)加工和組裝、真空設(shè)備的保養(yǎng)和維修服務(wù)縱向一體化的生產(chǎn)服務(wù)體系，可以為客戶提供“一站式”的服務(wù)，滿足客戶在真空設(shè)備生命周期內(nèi)的各種需求，從而增強了公司的盈利能力和市場競爭力，使公司與客戶合作關(guān)系不斷鞏固。

⑤人才優(yōu)勢

公司的核心管理團隊具有在真空行業(yè)長期從業(yè)的經(jīng)歷，對行業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化具有敏銳的洞察力，對行業(yè)、產(chǎn)品和服務(wù)的未來發(fā)展趨勢具備較強的判斷力，是行業(yè)內(nèi)經(jīng)營管理經(jīng)驗最為豐富的管理團隊之一。

公司擁有成熟、穩(wěn)定、高學歷的核心研發(fā)團隊，保障了公司在業(yè)內(nèi)長期保持技術(shù)優(yōu)勢，并能及時跟蹤行業(yè)發(fā)展趨勢，根據(jù)客戶的需求變化及行業(yè)技術(shù)發(fā)展動態(tài)改進產(chǎn)品功能，快速響應(yīng)客戶新的需求。在生產(chǎn)和維修部門，公司擁有一批經(jīng)驗豐富、效率高、掌握某些操作訣竅的熟練技術(shù)工人，這些工人豐富的維修經(jīng)驗、熟練的操作技能是公司在產(chǎn)品質(zhì)量水平、維修業(yè)務(wù)水平等領(lǐng)域保持競爭力的重要因素。公司十分注重員工的技能培訓、職業(yè)生涯規(guī)劃指導和人性化管理，不僅充分調(diào)動了員工的創(chuàng)造性和積極性，也保證了公司一線生產(chǎn)人員的穩(wěn)定。

公司核心管理團隊、研發(fā)團隊、技術(shù)工人是公司寶貴資源，其專業(yè)能力、務(wù)實作風、良好的信譽和口碑，是支持公司快速發(fā)展并成為行業(yè)領(lǐng)導者的重甘肅400服務(wù)電話報價要因素。

⑥客戶優(yōu)勢

公司聚焦半導體產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)了行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵大客戶的試用和銷售，與中芯國際、長江存儲、上海華力、北方華創(chuàng)等集成電路芯片及裝備制造公司有著良好的業(yè)務(wù)聯(lián)系，其中，與中芯國際首次合作開始于2016年，也是公司產(chǎn)品首次在國內(nèi)最大的集成電路制造企業(yè)推廣應(yīng)用，截至目前累計銷售真空干泵400余臺；公司與長江存儲2017年開始合作，截至目前累計銷售真空干泵640余臺；公司與上海華力于2018年開始合作，截至目前累計銷售真空干泵225臺；公司與北方華創(chuàng)2016年開始合作，截至目前累計銷售真空干泵800余臺；公司與隆基股份2017年開始合作，截至目前累計銷售真空干泵1,500余臺。

2、公司現(xiàn)銷及未來的銷售狀況

公司真空干泵產(chǎn)品2017年、2018年、2019年銷售情況如下：

年份

2017年

2018年

2019年1-11月

2019年(E)

銷售量（臺）

477

1,196

2,381

2,676

2017年以來，公司真空干泵產(chǎn)品銷售呈爆發(fā)式增長，年均增長速度已超100%，2019年1-11月銷量已達2,381臺，預計2019年度達到2,676臺。2019年公司真空干泵產(chǎn)能在2,000臺/年左右，現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足迅速增長的銷售需求。

公司2020年真空干泵訂單量預計如下：

單位：臺

2019年

2020年

前一年簽署的訂單結(jié)轉(zhuǎn)至今年供貨

292

2,450

加上：本年度新簽訂單

4,834

不低于4,834

（即2019年訂單量）

本年度訂單合計

5,126

不低于7,284

減去：本年度實際供貨量（即銷售量）

2,676

–

結(jié)轉(zhuǎn)至明年的供貨量（即在手的明年訂單）

2,450

–

2019年公司真空干泵總訂單量為5,126臺，受公司產(chǎn)能限制，預計2019年底合計僅能生產(chǎn)2,676臺，余下的訂單2,450臺需結(jié)轉(zhuǎn)至2020年生產(chǎn)并銷售。公司真空干泵業(yè)務(wù)正在高速增長期，即使2020年新簽訂單數(shù)量與2019年持平（即4,834臺），2020年合計訂單也在7,284臺左右。如不擴大產(chǎn)能，將嚴重影響公司真空干泵業(yè)務(wù)的發(fā)展。

3、擬擴建產(chǎn)能是否能被有效的消化吸收的說明

綜上所述，公司的真空干泵產(chǎn)品已具備一定銷售基礎(chǔ)，公司與現(xiàn)有客戶合作密切，未來銷售儲備已達一定規(guī)模；真空干泵產(chǎn)業(yè)市場容量充足且不斷增長，拉動現(xiàn)有客戶需求增加，并為公司拓展新客戶提供了機會；公司在真空干泵領(lǐng)域具備競爭力，核心技術(shù)、研發(fā)能力能夠支持產(chǎn)能擴張，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展速度、發(fā)展方向。公司未來真空干泵產(chǎn)品的銷量及收入將保持快速增長，預計2020年訂單量將不低于7,284臺。

本次募集資金用于建立干泵產(chǎn)業(yè)化基地，預計于2020年建成5條生產(chǎn)線，產(chǎn)能可達到5,000臺/年，加上原有產(chǎn)能2,000臺/年，總產(chǎn)能可達到7,000臺/年左右，與預計2020年的最低訂單量7,284臺相比，基本與訂單量相匹配。因此，擬擴建產(chǎn)能可以被有效地消化吸收。

主辦券商及律師認為，綜合考慮產(chǎn)品現(xiàn)銷及未來的銷售狀況，申請人擬擴建產(chǎn)能可以被有效的消化吸收。在申請人真空干泵產(chǎn)能不足且未來銷售規(guī)模顯著增長的情況下，申請人存在擴建產(chǎn)能、將募集資金用于建立真空干泵產(chǎn)業(yè)基地的必要性和合理性。

（二）補充披露研發(fā)的基礎(chǔ)能力，包括但不限于人才積累以及技術(shù)儲備等。

1、人才積累

公司匯聚了國內(nèi)外優(yōu)秀研發(fā)人才，由特聘院士、外聘專家及高級工程師等組成了一支有豐富研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗、技術(shù)過硬、年齡及專業(yè)結(jié)構(gòu)合理的研發(fā)團隊。公司目前擁有研發(fā)人員110人，占公司員工總數(shù)的27%，碩士及以上學歷的占研發(fā)人員的35%，平均具備5-10年的真空行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，現(xiàn)有外聘專家12人。其中公司的真空干泵事業(yè)部負責真空干泵的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化，現(xiàn)有研發(fā)人員51人，碩士及以上學歷占真空干泵事業(yè)部研發(fā)人員的40%，現(xiàn)有外聘專家6人，包括外國專家4人，研發(fā)隊伍擁有深厚的行業(yè)背景。

隨著真空技術(shù)的更新迭代、公司業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷擴張，為了增加公司研發(fā)人才儲備，保障公司快速發(fā)展對研發(fā)人才的需求，公司通過開展培訓、校企合作項目等方式深化人才培育，同時計劃繼續(xù)引進在技術(shù)研發(fā)方面的國際化專家團隊，不斷充實人才積累。

2、技術(shù)儲備

公司的核心技術(shù)是高真空、超高真空和潔凈真空技術(shù)。

公司是我國真空技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)，共獲得國家科技進步特等、二等、三等獎5項，省部級科技進步獎18項，多項產(chǎn)品填補國內(nèi)空白。公司的真空干泵產(chǎn)品獲國家重大專項立項支持，具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)，可替代進口，目前已在中芯國際、長江存儲、華力微電子、中微半導體、北方華創(chuàng)、沈陽拓荊等集成電路芯片制造企業(yè)及裝備制造企業(yè)批量應(yīng)用。公司目前擁有有效授權(quán)專利67項，其中有效授權(quán)發(fā)明專利59項。

公司生產(chǎn)的科研儀器設(shè)備擁有國內(nèi)領(lǐng)先水平，是國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施中真空工程的主要供應(yīng)商，極高真空離子泵產(chǎn)品技術(shù)水平處于行業(yè)領(lǐng)先地位。公司是國內(nèi)第三代半導體材料碳化硅晶體生長爐的主要供應(yīng)商。

3、研發(fā)平臺

公司組建有國家級研發(fā)機構(gòu)――真空技術(shù)裝備國家工程實驗室、國家真空儀器裝置工程技術(shù)研究中心，以及遼寧省真空技術(shù)重點實驗室，形成了從應(yīng)用基礎(chǔ)研究、工程研究、成果轉(zhuǎn)化完整的研發(fā)體系，擁有國內(nèi)一流水平的真空獲得技術(shù)與應(yīng)用實驗平臺、真空應(yīng)用實驗與驗證平臺、真空密封技術(shù)與實驗驗證平臺、零部件檢測與性能測試平臺、整機驗證平臺、薄膜質(zhì)量測試平臺、溫度檢測平臺、薄膜應(yīng)力測量系統(tǒng)、部件檢測系統(tǒng)、工藝環(huán)境模擬平臺、干泵性能測試臺等。在上海建有核心部件研發(fā)中心，服務(wù)于上海科創(chuàng)中心。

4、在研國家項目

基于上述研發(fā)基礎(chǔ)，公司承擔了多項國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃等國家級科研項目。目前在研的國家項目情況如下：

序號

項目名稱

來源

執(zhí)行期

1

防腐真空集成系統(tǒng)研發(fā)和示范應(yīng)用

科技部02專項

2014年1月―2017年12月

（已申請延期至2019年12月）

2

新一代高效節(jié)能真空干泵研發(fā)和示范應(yīng)用

科技部02專項

2017年1月―2020年12月

3

高性能離子泵開發(fā)和應(yīng)用

科技部重點研發(fā)計劃重大科學儀器專項

2017年7月―2020年6月

4

差分高能電子衍射儀

科技部重點研發(fā)計劃重大科學儀器專項

2018年10月―2021年9月

5

高性能倍半氧化物激光晶體生長及制造工藝與裝備

科技部重點研發(fā)計劃增材制造與激光制造專項

2016年7月―2020年6月

6

大功率、長壽命、多模式電子槍及陣列研制與增材制造中的應(yīng)用

科技部重點研發(fā)計劃增材制造與激光制造專項

2018年7月―2021年6月

5、研發(fā)投入

公司2017-2019年研發(fā)投入情況如下：

項目

2017年

2018年

2019年（E）

研發(fā)費用（萬元）

2,551

3,762

4,750

占銷售收入比重

16.18%

16.96%

15.32%

公司不斷加大對產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)投入，持續(xù)大量的研發(fā)投入是公司把握行業(yè)技術(shù)發(fā)展方向、滿足日新月異的市場需求、鞏固并提高行業(yè)競爭力的關(guān)鍵。

主辦券商及律師認為，申請人具備較強的研發(fā)基礎(chǔ)，擁有專業(yè)性的研發(fā)團隊、關(guān)鍵核心技術(shù)儲備、專業(yè)化研發(fā)機構(gòu)和研發(fā)平臺，承擔國家級研發(fā)項目，持續(xù)增加研發(fā)投入。申請人將募集資金用于新一代高效節(jié)能真空干泵研發(fā)具備可行性。

（二）關(guān)于國有資產(chǎn)主管部門審批情況

審核中關(guān)注到，申請人未披露本次定向發(fā)行所涉及的國有資產(chǎn)主管部門的審批情況。請申請人補充披露本次定向發(fā)行涉及國有資產(chǎn)主管部門審批的相關(guān)情況，包括并不限于法規(guī)依據(jù)、審批權(quán)限、實施程序等。請主辦券商、律師就本次定向發(fā)行是否符合國有資產(chǎn)監(jiān)管的相關(guān)要求進行核查并發(fā)表明確意見。

申請人回復如下：

（1）本次定向發(fā)行國有資產(chǎn)主管部門的審批情況

根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，國家出資企業(yè)對其所出資企業(yè)依法享有參與重大決策的出資人權(quán)利。國家出資企業(yè)負責其各級子企業(yè)增資等國有資產(chǎn)交易的管理，決定其子企業(yè)的增資行為。

根據(jù)2001年10月20日國務(wù)院下發(fā)的“國函[2001] 137號”《國務(wù)院關(guān)于中科院進行經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理體制改革試點有關(guān)問題的批復》，“三、同意中科院設(shè)立中國科學院國有資產(chǎn)經(jīng)營公司，代表中科院，統(tǒng)一負責對院屬全資、控股、參股企業(yè)有關(guān)經(jīng)營性國有資產(chǎn)依法行使出資人權(quán)利，并承擔相應(yīng)的保值增值責任?！苯?jīng)核查，2002年4月12日，中國科學院國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責任公司（2017年4月12日更名為“中國科學院控股有限公司”）注冊成立，成為中央級事業(yè)單位經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理公司，對中科院經(jīng)營性國有資產(chǎn)統(tǒng)一履行運營及監(jiān)管職責。

公司為中國科學院下屬的國有獨資公司“中國科學院控股有限公司”的全資子公司“國科科儀控股有限公司”控股的國有企業(yè)。根據(jù)上述《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定及“國函[2001] 137號”的規(guī)定，中國科學院控股有限公司作為國家出資企業(yè)，有權(quán)決定其實際控制的二級子企業(yè)中科儀的增資行為。2019年12月4日，中國科學院控股有限公司出具“科資發(fā)股字[2019]98號”《關(guān)于同意中國科學院沈陽科學儀器股份有限公司股票發(fā)行的批復》，同意中科儀股票發(fā)行方案，同意國科科儀作為認購人參與中科儀本次股票發(fā)行。

主辦券商核查后認為：中國科學院控股有限公司作為國家出資企業(yè)，有權(quán)決定其實際控制的二級子企業(yè)的增資行為。公司本次股票發(fā)行的審批權(quán)限符合《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

（2）本次定向發(fā)行的國有資產(chǎn)管理程序

①根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，本次定向發(fā)行由股東大會決定，履行出資人職責的機構(gòu)委派的股東代表參加股東大會會議的，應(yīng)當按照委派機構(gòu)的指示提出提案、發(fā)表意見、行使表決。公司本次增資應(yīng)當由公司按照公司章程和內(nèi)部管理制度履行內(nèi)部決策程序。經(jīng)核查，國科科儀系公司控股股東，其同為國科控股的全資子公司。國科科儀委派代表參加公司審議股票發(fā)行事項的股東大會并進行表決。國家出資企業(yè)國科控股除了對公司股票發(fā)行出具相關(guān)批復外，還具體通過其全資子公司國科科儀行使公司控股股東權(quán)利的方式對公司本次發(fā)行進行管理。

②根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)增加資本的行為應(yīng)通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站對外披露信息公開征集投資方，時間不得少于40個工作日。2019年8月19日，公司召開2019年第二次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于向北京產(chǎn)權(quán)交易所公開征集認購對象的議案》。2019年8月23日至2019年10月24日，公司在北京產(chǎn)權(quán)交易完成了第一類投資人（即擁有較強資本運營能力且能為公司資本運作做出積極貢獻的金融資本服務(wù)機構(gòu)或財務(wù)投資人）的公開征集，具體確定本次發(fā)行的外部投資人為國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司、宿遷渾璞五期集成電路產(chǎn)業(yè)基金（有限合伙）和南京藍天投資有限公司。2019年12月4日，公司取得中國科學院控股有限公司《關(guān)于同意中國科學院沈陽科學儀器股份有限公司股票發(fā)行的批復》（科資發(fā)股字[2019]98號），同意公司本次的股票發(fā)行方案。

主辦券商及律師認為，中國科學院控股有限公司作為國家出資企業(yè)，有權(quán)決定其實際控制的二級子企業(yè)中科儀的增資行為。中科儀本次股票發(fā)行的審批權(quán)限符合《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

三、合規(guī)性審核意見

根據(jù)申請人提交的申請文件，我會認為，申請人信息披露基本符合《公司法》《證券法》《公眾公司辦法》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號――定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第4號――定向發(fā)行申請文件》等法律法規(guī)的規(guī)定，相關(guān)中介機構(gòu)已就本次申請依法發(fā)表了明確的意見。據(jù)此，我會同意中國科學院沈陽科學儀器股份有限公司向特定對象發(fā)行股票的申請。

來源: 證監(jiān)會網(wǎng)站

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